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沙河实业股份有限公司2013年度内部控制评价报告
来源:admin   浏览时间:2018-12-18 19:20

                     沙河实业股份有限公司

                 2013年度本质上的把持评价演说

沙河实业股份有限公司总效果使同事:
理由客人本质上的把持的根本眼镜及其抬出去
接管声称(以下简化本质上的把持眼镜),兼备公司本质上的把持身体
扣押与评价方法,在本质上的把持、日常监视和专项监视的根据,朕对公司
2013 年 12 月 31 日(本质上的把持评价演说眼镜日结巴地说出)的本质上的把持无效性停止
了评价。
一、董事会公务的
理由本质上的把持眼镜体系的按期地,到达、批改的和无效抬出去本质上的把持
制,评价其无效性,正确地宣布参加竞选本质上的把持检验演说。
中西部及东部各州的县议会监视发觉和抬出去。统治者许诺有组织的和指挥客人。
本质上的把持日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、特等凑合着活下去
人事使发誓在这次审察的实质中无虚伪记载、给误会的劝告性规定或标志缺漏,并
演说实质的忠实、诚实和完整性承当个人和协同法度负责任。。
公司本质上的把持的目的是确保有理的凑合着活下去和、资产保证书、财
演说及互相牵连从科学实验中提取的价值完整性,鼓舞事情生产率和生产率,助长发射战术。
鉴于本质上的把持的固有边界,故仅能为达到预期的目的是你这么说的嘛!目的供给有理保
证。况且,围绕的种类能够领到本质上的把持不妥。,或把持政治事务
策略性和顺序的继续扣押缩小了。,从本质上的同事的发生意指紧接在后的的本质上的把持
无效性具有必然的风险。。
二、本质上的把持评价推论
在董事会、指挥的凑合着活下去和总效果职员的竭力。,这家公司有经到达了一家公司。
一致眼镜的本质上的把持身体,从公司层面到事情垂层面。

到达本质上的把持身体和本质上的监视身体。,继续公司凑合着活下去的法规、
资产保证书、财务演说和互相牵连从科学实验中提取的价值的忠实是打电话给的。。
公司执缩小营业风险的首要的。,指挥部发觉。、各分店
和各事情机关的本身评价体系。,整个使清楚地被人领会评价排序。,延续有组织的指挥部
该机关及其分店停止体系的本身评价。。
理由COMP本质上的把持首要缺陷的显示出特性,于本质上的把持评价
演说眼镜日结巴地说出,财务演说本质上的把持无标志缺陷。,董事会以为,公司有
理由本质上的把持眼镜体系的声称和互相牵连
财务演说的无效本质上的把持。
公司非财务本质上的把持首要缺陷的固执己见,于本质上的把持评价
演说眼镜日结巴地说出,未发觉非财务演说本质上的把持在标志缺陷。
自本质上的把持评价演说眼镜日结巴地说出至本质上的把持评价演说收回日暗中未发
尽量的物本质上的把持无效性评价的相等。
三、本质上的把持评价排序
本质上的把持评价排序牵制了公司磁心与使分支地产切开公司及各
事情机关,多个的资产占合财务总资产的鱼鳞
100%,营业费用翻阅占公司合决算表营业费用全部含义的 100%。;是你这么说的嘛!
使清楚地被人领会评价排序的单位、事情和事变和风险把持接守牵制公司凑合着活下去。
凑合着活下去的首要领域,无标志缺漏。。首要事情及使清楚地被人领会评价排序的事项:
(1)管理构成
公司严厉继续关系法规。、使同事果断和规章,与朕公司合
业现实,详述的使同事大会、董事会、中西部及东部各州的县议会、统治者与客人本质上的层级
构成设置、应变量权力、人员编制、任务顺序及互相牵连声称的身体安置。
公司条例下的公司。、《证券法》、股票上市的公司管理法规及否则法度规制
的声称,使同事大会发觉。、董事会、中西部及东部各州的县议会、凑合着活下去安排与本质上的安排,
停下了相关系的的顺序按期地。、任务按期地与凑合着活下去身体,负责担当管理人相关系的应变量

责。
使同事大会是公司的最高权力机构。,严厉比照法规做事、规章和看重
按期地和集结会媾和决定,泻药尽量的使同事,最最中小使同事。
使批改。
董事会下有四元组约定。,战术约定,部分。、审计约定、提
清晰度约定、薪酬与估计约定,各约定受关系法度、法规和规章的章程。
担当管理人应变量,向董事会建议方针决策建媾和支持的话。。董事会有孤独董事。,公司
孤独董事霉臭拥有根本知和任务经验,诚信、坚韧、
尽职。中西部及东部各州的县议会是公司的监视正文。,对董事、行政策士及否则特等凑合着活下去人员
监视反省公司的implement的变形和公司财务状况,对使同事大会许诺。
演说任务。
公司策士层对董事会许诺,严厉比照公司规章做事。、行政策士(策士)
任务按期地,片面许诺公司的日常运营和凑合着活下去。凑合着活下去分工详述的、
详述的应变量,无效监视凑合着活下去,确保公司经纪凑合着活下去的秩序运转。。
(二)有组织的构成
有组织的构成根本不变量。。2013使同事大会照准,投票数陈永绅士为公共服务器
司董事长,Wen Yi绅士被约定为公司行政策士。。
沙河实业股份有限公司有组织的构成图

                                          使同事会

               党委会      中西部及东部各州的县议会              董事会
审计和风险凑合着活下去约定

                                                              战术投资额凑合着活下去约定

                                                              提清晰度约定
凑合着活下去和评价约定

     办      人工 党群   财务   投资额    运营       设计   投资额 董事    营销      风险
公      资源 使缓慢前进   凑合着活下去   发射    凑合着活下去       工程   者关 会办    凑合着活下去      凑合着活下去
室        部 室       部   部      部         部     系部 公室    部        部

道具凑合着活下去部
长沙工程公司
深圳放置工程部

新乡工程公司

(三)发射战术
该公司慎剖析了该贸易的点和它的点。,表示保留或保存时用满的游行示威和仔细剖析。,
停下了详述的路的发射战术。,换句话说,在很长一节时期内如今和未来,
股票上市的公司将继续适合磁心。,关怀现实性业的发射,表示保留或保存时用不息扩充和支持内部躲进地洞
切开潜力,更多扩充、提高现实性主导工业,全力熔铁炉国有客人
新优势。”
董事会晚年的、使同事大会看重照准后的implement的变形,公司中西部及东部各州的县议会、战术发
提出约定监视发射ST的抬出去,确保公司不越轨其发射目的。,助长大众
司建康的短时期做成的发射。

(四)客人文明
表示保留或保存时用积年的发射,公司拥有鲜艳的客人文明。,阳光诚信的形成物、
改革卓绝;坚韧尽职,调和共享磁心意义,大发牢骚最早的优秀,尚
善用的人才观。
演说期内,执完整的、全事情、风险凑合着活下去文明的全折术,目
在前锋位置风险凑合着活下去渗透公司的事情垂和巧妙地控制垂。,无效助长公共利益众
文明鼓舞。
(五)人工资源
复习《沙河实业股份有限公司有组织的凑合着活下去手册》、《沙河实业股份有限
公司绩效估计凑合着活下去体系、《沙河实业股份有限公司薪酬凑合着活下去突出》、《沙
河工股份有限公司行列凑合着活下去办法、《沙河实业股份有限公司请在休假管
理按期地》、劳工社会保证凑合着活下去条例、职员得到补充凑合着活下去办法、《沙河实业
股份有限公司等朝反方向人工资源凑合着活下去体系,对公司
的人才引进、职员凑合着活下去、薪酬驱车旅行、人工资源切开等任务有待改良,为
公司的发射供给了人工资源辩护。。
(六)资产易被说服的
修正财务凑合着活下去办法抬出去细则,理清公司融资、投资额、资产保
管、资产预算、资产预备、账目凑合着活下去、在纸上印凑合着活下去、现钞凑合着活下去、网上堆
凑合着活下去、资产支付、票据凑合着活下去、信誉、费了结、集资等。
资产易被说服的。
演说期内,公司严厉担当管理人每月一次资产预备。,每月现钞结算,信誉
按期排解,印鉴、打勾、中止、对审计等不相容岗位的独自凑合着活下去,资产
费用和支付的严厉使控制局势顺序,资产费用审批的implement的变形、核验制,无效戒资产
黄金器具风险。
(七)财务凑合着活下去
修正公司财务凑合着活下去办法,公司奖学金获得者策略性,对奖学金获得者卷宗、
奖学金获得者交卸、本钱费奖学金获得者、财务奖学金获得者演说及否则任务自检。,批改的

奖学金获得者身体和本质上的财务把持身体。,确保财务奖学金获得者从科学实验中提取的价值的诚实。,避免
误会和漏出供给了辩护。,确保公司克期获得。、正确、使同事诚信、社会
大众、内阁机关和否则互相牵连方供给了踏实的。
(八)紧握事情
本公司首要干地产切开事情。,在破土折术中,采取需价方法。
事情外包,所以不触及要紧及最基本的物质紧握,最好的使缓慢前进用品和否则打拍子。
按期紧握事情。
(九)销售额事情
复习公司的销售额凑合着活下去身体。,包含销售额和约、应收票据销售额储备、客户管
理、销售额审批等。限价产额、和约处置、产额散布、密切合作凑合着活下去
了自查。销售额事情员、销售额和约策士、公司的财务凑合着活下去机关和客户是有价格稳定的。
账,提高应收票据学分凑合着活下去,批改的奖学金获得者负责任追查身体,由营
销凑合着活下去部、财务凑合着活下去机关同事搜集应收票据账款。严厉比照公司财务
凑合着活下去办法的互相牵连按期地与使显老相适合于。,显示出特性迟到的出现,按规
定计提坏账预备。坏账杀菌是严厉比照公司按期地停止的。。
(十)关系方买卖
再次检讨公司规章。、使同事大会事按期地、《董事会顺序按期地》、
中西部及东部各州的县议会的议事按期地、关系买卖方针决策体系、孤独董事的任务身体等
理记录,庙会方针决策与本质上的审批机关,关系买卖的宣布参加竞选,关
协约国董事或互相牵连使同事的违世是自查的。,确保公司的互相牵连买卖是庙会的。、庙会、
有议论余地的”,保证公司使同事的法定利息。
(十一)保证书事情
修正荣誉保证书凑合着活下去按期地,保证必须先具备的、审批权力、审批垂、
从科学实验中提取的价值宣布参加竞选负责任和违约负责任在。
演说期内,公司的保证书事项严厉比照公司规章做事。和《荣誉保证书管
条例按期地了相关系的的方针决策和审批顺序。,不违背迟到的使发誓。。
(十二)工程投资额

修正投资额凑合着活下去体制及其全资资产。、界分客人工程全折术切开
朝反方向互相牵连凑合着活下去方法(包含凑合着活下去方针决策)
与贝洛公司关系的朝反方向财务事项、密谋设计、工程抬出去折术、招招标、本钱、
营销凑合着活下去方法及否则领域,投资额工程可行性想出、方针决策权力、审批程
序、抬出去凑合着活下去、工程复核等领域的自查。,按期投资额建设工程抬出去眼镜
演说体系与时期打包监控,无效不可向迩破土风险。
演说期内,公司本质上的和内部的投资额严厉比照、《使同事大会
事按期地》、按照议事按期地的按期地作出决定、审
批量和宣布参加竞选,尽量的投资额工程将按预备时期打包停止。。
(十三岁)片面预算
公司发觉了预算凑合着活下去约定。,表示保留或保存时用公司凑合着活下去、各机关许诺人结合,
许诺有组织的和以和声演奏或歌唱公司的预算凑合着活下去任务,到达片面预算凑合着活下去体系。
预算凑合着活下去身体在演说期内停止了修正。,预算区、编制顺序、审批
权力、担当管理人与苗条的、反省和监视是表示保留或保存时用本身反省。,未发觉明亮的缺漏。。
(十四的记号)从科学实验中提取的价值与符合
本质上的网站受测验、使缓慢前进自动化体系、本钱凑合着活下去体系、招招标凑合着活下去体系、
财务凑合着活下去体系、道具出租凑合着活下去体系、本质上的把持从科学实验中提取的价值凑合着活下去体系等。。
演说期内,公司凑合着活下去层、单位暗中、职员与凑合着活下去从科学实验中提取的价值
沟通与资产折现力,公司与客户、补充者、在接管机构和互相牵连内部单位暗中
近便的的从科学实验中提取的价值交流、顺利、无效。该公司先前流出了本身的网站。、信箱和节目主持人测定,使发誓
投资额者懂公司的事情静态。,鼓舞对公司的领会和相信。
(十五个人组成的橄榄球队)本质上的监视
董事会发觉了审计约定。,许诺建议延聘或移项内部审计机构,
监视公司本质上的审计的复习和抬出去,许诺本质上的审计和内部审计。
米间符合,审计公司财务从科学实验中提取的价值,公司本质上的把持体系的设计与运转。
对堆的无效性停止监视反省。。
演说期内,公司本身评价空军大队反省公司的事情垂和

查,建议对事情垂踏上的修正。,同时,由风险凑合着活下去机关领先。,公司本质上的
对零件把持体系停止了改良和批改的。,确保本质上的把持体系构架更无效地适合于
全部发射规划。
四、本质上的把持评价的根据和决定眼镜
该公司是以宝藏为根底的。、五部委协约国流出的客人本质上的把持
客人本质上的把持根本眼镜及器具指导的、客人本质上的把持评价原则、
深圳证券买卖所股票上市的公司本质上的把持指路,兼备朕公司的
凑合着活下去现实情况,有组织的发射本质上的把持评价任务并对公司的本质上的把持体
继续改良和最优化。,适合于内部围绕和本质上的凑合着活下去的种类。
求。
董事会有很大的缺陷。、标志缺陷与游戏
缺陷显示出特性声称,兼备公司上浆、贸易特点、风险承受力及否则相等,
财务演说本质上的把持与本质上的把持的分别,定量剖析与质量的剖析相兼备
的方法,想出决定了本质上的把持缺陷器具顺序的详细眼镜。,公司
决定的本质上的把持缺陷固执己见眼镜如次:
(1)决定财务演说本质上的把持缺陷的眼镜
定量眼镜      普通缺陷            要紧缺陷                   标志缺陷

                  潜在错报算术<合   合会议议计日记经纪费用的    潜在错报算术>合会议议
潜在营业费用
奖学金获得者日记经纪费用    潜在错报算术≤合   计日记经纪费用的 1%>
错报算术
的              奖学金获得者日记经纪费用的 1%
潜在错报算术<合   合会议议计日记利润全部含义的    潜在错报算术>合会议议
利润全部含义潜在     奖学金获得者日记利润全部含义    潜在错报算术≤合   计日记利润全部含义的 5%且>
错报算术         的              奖学金获得者日记利润全部含义的 5%     绝对大小不少于人民币
2亿元。。
潜在错报算术<合   合会议议计日记资全部含义的      潜在错报算术>合会议议
总资产潜力
奖学金获得者日记资产全部含义    潜在错报算术≤合   计日记资产全部含义的 1%>
错报算术
的              奖学金获得者日记资产全部含义的 1%

财务本质上的把持缺陷评价的质量的眼镜:
标志缺陷:公司奖学金获得者日记、标志违背财务演说和从科学实验中提取的价值宣布参加竞选
接管事变;特等凑合着活下去作弊;CPA发觉眼前的财务演说很重。
疏忽报,本质上的把持机制在折术中未查明误会演说。;注册奖学金获得者师对

公司决算表发生三种否则支持的话和审计支持的话;公司屯积
年报财务演说的标志误报需求t。
要紧缺陷:公司无比照按期地选择和运用奖学金获得者策略性。、未到达
反欺诈顺序及把持办法;无到达非日常的或眼镜的奖学金获得者处置方法
应的把持机制;基本原理财务演说的把持有每一或多个缺陷。
确保决算表的忠实是有理的。、正确无误的目的。
普通缺陷:无标志缺陷、否则具有要紧缺陷眼镜的本质上的把持缺陷。
(二)决定非财务代表本质上的把持缺陷的眼镜
公司本质上的把持缺陷的固执己见眼镜
重扣押、直地或潜在的负面尽量的物、尽量的物排序等相等的决定。,公司决定的
本质上的把持缺陷评价的定量眼镜:

                缺陷典型              形成消耗算术
直地财产消耗量>合会议议计日记资产总
标志缺陷          额的 3‰且绝对大小不少于人民币 500 万
元。
合会议议计日记资产总算术为1‰。<直地财产>
要紧缺陷
消耗算术≤合会议议计日记资产全部含义 3‰
直地财产消耗量<合会议议计日记资产总>
普通缺陷
算术为1‰。

本质上的把持缺陷评价的质量的眼镜:
标志缺陷:令人伤心或痛苦的违背国家法度、法规或眼镜性记录等。,指挥施行
内阁或贸易接管机构的考察,并受到有议论余地的惩办。;客人个人方针决策折术明显
故障;要紧的事情缺少体系把持或体系故障。;从科学实验中提取的价值体系的保证书性很重。
标志隐患;本质上的把持评价发生做成某事要紧缺陷并责怪。
要紧缺陷:违背法度、法规、法规等。,领到放置内阁或放置接管机构
门测,并受到惩办。:公司的普通事情缺少体系把持或体系故障。;信
货币利率身体的保证书风险;内控评价要紧缺陷未获得整改。
普通缺陷:无标志缺陷、否则具有要紧缺陷眼镜的本质上的把持缺陷。
五、本质上的把持缺陷的固执己见与沙化

理由TH公司本质上的把持缺陷的论断眼镜,公司在演说期内不在。
财务演说本质上的把持的首要缺陷、要紧缺陷。
理由本质上的把持缺陷的固执己见眼镜,演说期内未发觉大众。
司非财务演说本质上的把持的首要缺陷、要紧缺陷。
六、本质上的把持无效性的推论
公司有策士由根本眼镜、评价指导的及否则互相牵连法规的声称,对
康帕克牌计算机公司本质上的把持设计与运作的无效性
了本身评价。公司已到达了事情和事项的本质上的把持。,
并无效抬出去。,无标志缺陷。。
2014年,公司将继续提高本质上的把持知行列。,提高本质上的把持受测验
审判监视,确保本质上的把持的无效抬出去,理由公司内内部围绕的种类
化,兼备公司本身现实,不息批改的公司本质上的把持凑合着活下去手册和凑合着活下去,
眼镜本质上的把持身体的抬出去,提高本质上的把持的监视反省,助长大众司康健、可持
续发射。

                                    董事长:陈勇
沙河实业股份有限公司
3月27日二14

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